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新三板上市的基本流程

2015-08-24 15:26:53 字体:【

 新三板上市的基本流程
  

   新三板上市的时间安排

   中介机构尽职调查

   主办券商:业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险,调查公

司商业模式、经营目标和计划。

   主要方式:搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道,与公司管理层交谈,

查阅公司主要工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。

   律师事务所:法律调查主要包括梳理公司历史沿革、内部控制、治理结构、

合规事项。

   主要方式:查阅公司工商登记文件工商登记文件、制度文件、商业合同、决

策机构会议记录。

   会计师事务所:财务调查主要包括核查公司的财务数字是否真实,同时进行

清产核资。

   主要方式:查阅公司财务报表、核对凭证。

根据尽调情况,各机构与企业一同制定改制方案。

  股份制改造

   公司配合:

(1)确定发起人

(2)发起人出资

(3)办理工商变更登记

   中介工作:

(1)起草公司章程、办理验资手续

(2)完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等,核查拟任董监高的任职资格

(3)召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议,选举董事长、监事会主席,任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员

  制作报备材料并经券商内核

   中介机构材料制作:

(1)会计师事务所出具审计报告、资产评估报告

(2)律师事务所出具法律意见书

(3)券商起草股份公开转让说明书

(4)主办券商起草推荐报告

   股转系统及证监会接收材料

(1)中介机构向股转公司递交申请材料

(2)全国股份转让系统公司审查并出具审查意见

(3)中国证监会接收和受理材料并出具核准文件,核准时限为受理材料后。

  二十个工作日核准后至挂牌前的补充工作

(1)与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记。

(2)申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。

 



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